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深交所發布證券投資基金上市規則意見稿0

2019年05月03日 栏目:旅游

據深交所站6月2日消息,為加強證券投資基金上市、終止上市和信息表露監管,強化分級基金風險防范,保護投資者合法權益,深圳證券交易所(以下簡稱“

據深交所站6月2日消息,為加強證券投資基金上市、終止上市和信息表露監管,強化分級基金風險防范,保護投資者合法權益,深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)于近期發布了《深圳證券交易所證券投資基金上市規則(2017年征求意見稿)》(以下簡稱“《規則》”),并公開向社會征求意見。

证券投资基金上市规则深交所相关负责人介绍,与现行《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》相比,《规则》主要修改内容包括以下几个方面:一是完善基金上市和终止上市审核程序。引入上市委员会审议机制,由本所上市委员会对基金上市申请和终止上市事宜作出独立的专业判断并形成审核意见。

2是完善小规模基金终止上市相关安排。设置基金终止上市观察期,基金不再具有上市条件且相关情形在观察期内未消除的,基金进入终止上市程序;为保护基金持有人权益,要求基金管理人在基金进入终止上市程序后规定期限内采取基金转型或清盘等终止上市实施方案,并要求基金管理人和本所会员在基金可能或已触发终止上市条件后加强风险提示;为加强分级基金监管,对分级基金设置更严格的终止上市条件。

3是加强对特殊基金的投资者保护和适当性管理。规定结构复杂、风险较高基金上市时应当有符合本所规定的投资者适当性安排;基金管理人及本所会员应当加强上述基金的投资者保护和教育。四是加强监管,优化业务办理。进一步明确对违规基金信息披露义务人及其信息披露负责人可采取的监管措施;取消常规业务例行停牌,简化基金上市申请材料。

本次《深圳证券交易所证券投资基金上市规则(2017年征求意见稿)》征求意见的截止时间为2017年7月2日,深交所将根据市场各方的意见,及时对《规则》进行修改完善。

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